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专题报道

川高公司《内部控制管理手册》初稿编写完成​


来源:川高公司       发布时间:2018/7/9 10:50:17     点击率:342


 

近期,在川高公司内控办、各部室的共同努力下,内控制度建设工作有序推进,《内部控制管理手册》初稿编写工作初步完成。

《内部控制管理手册》编写是在内控前期展开大量调研、座谈、测试工作的基础上,广泛征求公司领导及各业务部门意见并进行系统归纳、整理和分析,经过草拟和讨论阶段、征求意见阶段、修改完善阶段,最终形成手册初稿。

川高公司《内部控制控制管理手册》初稿主要包括三个部分,第一部分为内部控制基本规范;第二部分为公司治理环境,涵盖9个方面;第三部分为业务流程控制操作指引,共计232个。《内部控制管理手册》初稿是川高公司正式开展内控制度建设工作以来多阶段工作成果的全面总结与客观展现,是构建川高公司内部控制体系并保障其有效运行的基本制度和实施规范,是川高公司长期管理经验的总结和制度化建设的结晶。

《内部控制管理手册》初稿的编写完成标志着川高公司内控制度建设工作设计阶段工作基本结束,并即将进入试运行阶段。公司各部室将继续充分发挥主体作用,通过试运行对《内部控制管理手册》初稿进行再梳理、再验证,充分测试《内部控制控制手册》初稿的风险控制性、内控措施的实际操作性、内控效果及内控效率,使《内部控制管理手册》更为科学、合理。

 

▲内控试点工作进展(5月1日-5月31日)

△成南公司

1.截止5月18日,成南公司全面完成公司本部各部门及管理处的沟通访谈及流程梳理工作。

2.5月21日,成南公司正式启动内控流程图的设计和绘制工作,将着重查找每个流程存在的问题并形成《内部控制风险评估报告》;

△绵九公司

1.截至5月底,绵九公司内控现场访谈工作已全面完成并通过所获取资料完成了对公司层面及流程层面各环节的穿行测试与关键控制活动的控制测试;

2.5月28日,绵九公司内控手册初稿编写工作基本完成。

△信息公司

1.5月9日,信息公司就前期完成的内控测试与咨询机构进行交底讨论。

2.信息公司完成内控测试结果评价工作,根据测试最终确认流程85个,其中重点流程51个。